工商银行因反洗钱违规被罚600多万美元
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中国工商银行因反洗钱违规支付逾600万美元罚款
华盛顿，10月25日 - 中国工商银行周三同意支付530万美元和86万美元的罚款，以解决美国金融业监管局（OCC）和证券交易委员会（SEC）针对其反洗钱和“了解你的客户”（KYC）政策违规的指控。
该事件是美国和欧洲监管机构对中国银行的反洗钱和 KYC 控制政策进行的一系列调查或罚款行动的最新一例。
据悉，中国工商银行金融部负责结算涉及垃圾股的可疑交易。但这两家公司均未向当局举报被视为可疑的交易。SEC 的调查显示，资本市场银行在2013年10月至2014年6月期间为7名客户处理了总共125亿股的垃圾股交易。
OCC 对中国工商银行指控该行缺乏足够的反洗钱体系来监控可疑资金转账，而 SEC 指责其没有及时提交可疑活动的报告。
此次罚款行动再次提醒中国银行，加强反洗钱和 KYC 控制措施至关重要。